Принят
Государственной Думой
28 января 2011 года
Одобрен
Советом Федерации
2 февраля 2011 года
1. Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринга, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, а также правовые основы регулирования клиринговой деятельности и государственного контроля за ее осуществлением.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию.)
2. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении клиринга в соответствии с законом о национальной платежной системе, на отношения, возникающие в связи с осуществлением централизованных расчетов по обязательствам, возникающим из сделок, заключаемых на оптовом рынке электрической энергии и мощности в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике, а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации и не связанных с размещением государственных и муниципальных ценных бумаг и исполнением обязательств по таким ценным бумагам.
В целях настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:
1) внутренний учет клиринговой организации – учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
1.1) квалифицированный центральный контрагент – центральный контрагент, качество управления которого признано Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ.)
1.2) выделенный капитал центрального контрагента – собственные средства центрального контрагента, которые в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участником клиринга своих обязательств, до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение;
(Пункт дополнительно включен с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ.)
2) индивидуальное клиринговое обеспечение – предусмотренный статьей 23 настоящего Федерального закона способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, а также иных обязательств, предусмотренных настоящим Федеральным законом или договором (соглашением);
3) клиринг – определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
4) клиринговая услуга – услуга по осуществлению клиринга;
5) клиринговая деятельность – деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
6) клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;
7) клиринговый пул – совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением;
8) клиринговый брокер – участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов;
9) коллективное клиринговое обеспечение – способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, предусмотренный статьей 24 настоящего Федерального закона;
10) контролирующее лицо – лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации;
11) неттинг – полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга;
12) пункт утратил силу с 19 июля 2017 года – Федеральный закон от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
13) оператор товарных поставок – организация, осуществляющая в соответствии с условиями оказания услуг оператора товарных поставок проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций, если иное не установлено настоящим Федеральным законом;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
13.1) условия оказания услуг оператора товарных поставок – внутренний документ (внутренние документы) оператора товарных поставок, содержащий (содержащие) порядок проведения, контроля и учета товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу;
(Пункт дополнительно включен с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ.)
14) правила клиринга – документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия договора об оказании клиринговых услуг и требования к участникам клиринга;
15) подконтрольное лицо (подконтрольная организация) – юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица;
16) участник клиринга – лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг;
17) центральный контрагент – юридическое лицо, которое является одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, имеет лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности и которому присвоен статус центрального контрагента в соответствии с настоящим Федеральным законом.
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
1. По договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
(Часть в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
2. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга.
3. Участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору, а также не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.
4. Клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга в случае нарушения им требований, предъявляемых правилами клиринга к участникам клиринга. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, клиринговой организацией участнику клиринга не осуществляется.
1. Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации в Банке России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
2. Правила клиринга должны содержать:
1) требования к участникам клиринга, в том числе порядок приостановления и прекращения допуска участников клиринга к клиринговому обслуживанию;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
2) указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
2.1) в случае, если правила клиринга предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, – наименование каждого оператора товарных поставок и указание на то, что оператор товарных поставок не осуществляет хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, либо осуществляет такое хранение с заключением соответствующего договора хранения, а также указание на то, что оператор товарных поставок при осуществлении своей деятельности открывает либо не открывает торговый товарный счет и (или) клиринговый товарный счет;
(Пункт дополнительно включен с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ.)
3) порядок и условия допуска обязательств к клирингу;
4) порядок проведения клиринга, в том числе порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул (исключения обязательств из клирингового пула);
5) права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
5.1) случаи и порядок перевода долга и уступки требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга, если центральный контрагент осуществляет перевод долга и уступку требований;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
5.2) порядок заключения лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, договоров от имени участника клиринга без его согласия;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
5.3) порядок и способы подтверждения клиринговой организацией заключения и прекращения договоров банковского вклада (депозита), заключенных с центральным контрагентом, если в соответствии с правилами клиринга в отношении договоров данного вида осуществляется клиринг;
(Пункт дополнительно включен с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ.)
6) порядок исполнения обязательств по итогам клиринга;
6.1) порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением (далее – нетто-обязательство), предусматривающий, что:
а) прекращаются все обязательства участника клиринга, допущенные к клирингу;
б) обязательства прекращаются на дату, определенную правилами клиринга, или на дату, следующую за датой принятия арбитражным судом решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства, а для кредитной организации на дату, следующую за датой отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее;
в) нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). При этом размер нетто-обязательства может определяться при прекращении всех обязательств участника клиринга или отдельно при прекращении обязательств из договоров, заключенных за счет участника клиринга, обязательств из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), и обязательств из договоров, заключенных участником клиринга в качестве доверительного управляющего, либо как сумма нетто-обязательств, определенных отдельно по указанным договорам;
(Пункт 6.1 дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
7) способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в случае использования такого обеспечения;
8) в случае использования торговых и (или) клиринговых счетов – виды торговых и (или) клиринговых счетов и порядок совершения операций по ним;
9) перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего учета имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения (клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров и иных форм внутреннего учета), их назначение, а также порядок их ведения;
10) существенные условия договора страхования ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, по обязательствам, допущенным к клирингу, если указанная ответственность застрахована;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
11) порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга;
12) адрес сайта в сети «Интернет», на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией (далее – сайт клиринговой организации) или центральным контрагентом (далее – сайт центрального контрагента);
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
13) описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
14) пункт утратил силу с 19 июля 2017 года – Федеральный закон от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
14.1) порядок взаимодействия с организациями, указанными в пунктах 4 – 7, 9 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, если такое взаимодействие осуществляется;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ.)
14.2) меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга, с указанием размера выделенного капитала центрального контрагента;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
14.3) условия формирования индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ.)
14.4) виды производных финансовых инструментов, а также договоров, объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) товары, в отношении которых осуществляется клиринг;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ.)
14.5) порядок расчета и исполнения требований к участникам клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения, предназначенного для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу с центральным контрагентом;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
14.6) определение чрезвычайных ситуаций и порядок взаимодействия клиринговой организации с участниками клиринга в чрезвычайных ситуациях;
(Пункт дополнительно включен Федеральным законом от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
15) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
3. Требования к содержанию положений, указанных в части 2 настоящей статьи, определяются нормативными актами Банка России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
3.1. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что неисполнение участником клиринга обязательства из договора или договоров является основанием для прекращения обязательств, допущенных к клирингу, и определения денежного обязательства (денежных обязательств), размер которого (которых) определяется в порядке, предусмотренном правилами клиринга.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
4. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что при совершении сделок клиринговой организацией, участниками клиринга, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, и (или) организациями, указанными в пунктах 4 – 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, и (или) при обмене документами между указанными в настоящей части лицами могут использоваться аналоги собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица. В этом случае правилами клиринга должен быть определен порядок использования аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств, подтверждающих, что документ исходит от уполномоченного на это лица.
5. Часть утратила силу – Федеральный закон от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.
6. Часть утратила силу – Федеральный закон от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.
7. Правила клиринга могут содержать иные положения, не противоречащие настоящему Федеральному закону и нормативным актам Банка России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
8. Клиринговая организация вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.
9. Правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России.
(Часть в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
10. Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее чем через пять дней после раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона. Установление и изменение положений об ограничении размера ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также изменения правил клиринга, связанные с исключением из указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского суда, вступают в силу не ранее чем через три месяца после раскрытия информации в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.
11. Если правилами клиринга предусмотрены способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, заключение отдельного соглашения об обеспечении не требуется.
12. Правила клиринга могут предусматривать случаи, в которых обязательство (обязательства), существующее (существующие) между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, прекращается (прекращаются) заменой новым обязательством (новыми обязательствами) между каждой из сторон указанного договора либо лицом, действующим по поручению стороны указанного договора, и центральным контрагентом. При этом вновь возникающее (возникающие) обязательство (обязательства) должно (должны) предусматривать тот же предмет и способ исполнения, что и договор, заключенный не с центральным контрагентом.
(Часть дополнительно включена с 1 января 2012 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 19 июля 2017 года Федеральным законом от 18 июля 2017 года № 176-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
13. Правила клиринга могут предусматривать случаи, когда обязательства по итогам клиринга исполняются путем заключения договора (договоров) на организованных торгах.
(Часть дополнительно включена с 1 января 2012 года Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ.)